内部审计与信用控制

  • 课程类别:财税管控
  • 课程费用:1600元/人
  • 培训时间:2018-08-22 - 2018-08-22
  • 培训周期:1天
  • 培训地区:苏州工业园区
培训地点:
苏州工业园区苏虹中路225号星虹国际大厦19楼培训教室
培训目标:
寓枯燥乏味的专业课程于鲜活生动的案例之中,无论对于初学者还是已经具备丰富经验的资深内审人员,均会带来深深的震撼与专业能力的全面提升,培训收益具体可以概括为以下几点:
一、深刻了解现代内部审计人员所承担的历史使命与角色变化带来的挑战
二、系统掌握不同审计阶段主要审计工作的内容
三、掌握常见审计项目的审计特点与审计要点,有效指导日常工作的开展
四、通过思路的打开与案例的分享,举一反三,能够围绕不同审计目的,确定审计重点,设计审计程序
五、系统掌握审计技术方法与相关审计技巧,迅速提高审计实务操作技能
六、通过大量案例与方法的分享,改善知识结构,提升专业技能
培训内容:
【课程大纲】
一、内部审计基础与展望
(一)内部审计的概念
1)国际内部审计师协会关于内部审计的定义变迁及其概念所强调的重点
2)中国审计协会关于内部审计的定义
3)内部审计与外部审计的比较

(二)内部审计的先进理念
1)审计内容的调整
2)审计策略的转变
3)注重提供管理增值服务

(三)内部审计的角色
1)监督者
2)检察员
3)协助者
4)咨询师

(四)内部审计的发展趋势
1)从回顾历史到着眼未来
2)从强调控制到关注风险
3)从强调独立到注重价值
4)从会计审计知识到复合知识结构
5)从经营审计到战略审计
6)从强迫接受到自愿进行

(五)审计信息化
1)审计信息化的作用
2)审计信息化框架
3)审计信息化建设方案

二、从审计程序的角度全面把握审计实务的操作规则与要求
(一)项目分类阶段的主要工作与相关工作底稿
1)立项评估
2)确认项目流程
3)咨询项目流程

(二)计划阶段的主要工作与相关工作底稿
1)制订项目审计计划
2)制订项目实施方案
3)审前准备

(三)实施阶段的主要工作与相关工作底稿
1)进点会
2)内部控制有效性测试与审计方案调整
3)审计取证与形成原始审计工作底稿
4)汇总审计工作底稿

(四)报告阶段的主要工作与相关工作底稿
1)审计发现与期中报告
2)撰写审计报告
3)审计报告定稿
4)审计档案归档

(五)项目追踪和成果利用阶段的主要工作与相关工作底稿
1)整改情况调查
2)后续审计
3)成果利用

三、内部审计人员的技术方法
(一)审查书面资料的方法
1)一般常用方法
2)顺查法与逆查法
3)详查法与抽查法

(二)客观实物证实方法
1)监盘法
2)调节法
3)鉴定法

(三)审计调查方法
1)观察法
2)询问法
3)函证法
4)调查表法
5)流程图法
6)穿行测试法

(四)审计抽样方法
1)非统计抽样方法
2)统计抽样方法

(五)分析性复核方法
1)比较分析法
2)趋势分析法
3)相关分析法
4)账户分析法
5)时间序列分析法

四、内部审计实务指南与案例解析
(一)财务审计实务指南与案例解析
1)财务审计的特点
2)财务审计要点
3)财务审计应该注意的主要问题
4)财务审计案例解析

(二)舞弊审计实务指南与案例解析
1)舞弊审计的特点
2)舞弊审计要点
3)舞弊审计应该注意的主要问题
4)舞弊审计案例解析

(三)经济效益审计实务指南与案例解析
1)经济效益审计的特点
2)经济效益审计要点
3)经济效益审计应该注意的主要问题
4)经济效益审计案例解析

(四)投资项目审计实务指南与案例解析
1)投资项目审计的特点
2)投资项目审计要点
3)投资项目审计应该注意的主要问题
4)投资项目审计案例解析

(五)经济责任审计实务指南与案例解析
1)经济责任审计的特点
2)经济责任审计要点
3)经济责任审计应该注意的主要问题
4)经济责任审计案例解析

(六)合同审计实务指南与案例解析
1)合同审计的特点
2)合同审计要点
3)合同审计应该注意的主要问题
4)合同审计案例解析

(七)风险管理审计实务指南与案例解析
1)风险管理审计的特点
2)风险管理审计要点
3)风险管理审计应该注意的主要问题
4)风险管理审计案例解析

(八)内部控制审计实务指南与案例解析
1)内部控制审计的特点
2)内部控制审计要点
3)内部控制审计应该注意的主要问题
4)内部控制审计案例解析

五、内部审计人员全面能力提升
(一)完善与提高对内部审计工作的管理水平
1)内部审计的部门管理
2)内部审计的项目管理
3)内部审计的质量控制

(二)建立良好的人际关系
1)人际关系在内部审计工作中的重要性
2)构建良好的人际关系
3)人际冲突的产生及其化解

(三)掌握有效沟通技巧
1)有效沟通的原则
2)有效沟通的技巧
3)做好与上级的沟通
4)做好平行部门之间的沟通
5)做好与下属的沟通
6)了解人的性格,沟通事半功倍

【讲师介绍】章从大 老师
章从大,世界华人讲师500强,中国人民大学工商管理硕士(MBA),中国注册会计师(CPA),注册税务师(CPT),中国目前唯一纵横“财税管理、人力资源、战略管理”三大领域的“三栖”实战派管理专家与著名培训师,中国财税课程生动化、形象化第一人。章从大老师目前为中国总裁培训网、中华培训网、成功在线网、阿里巴巴直播室、国家发展与改革委员会“畅讲中国”组委会、聚成华企在线商学院、中国管理科学学会纳税筹划师论证项目、中国企业联合会财务主管论证项目特聘讲师,国富经济研究院特聘教授,清华大学财务总监班特聘讲师。清华大学、浙江大学、上海交通大学、同济大学、中国人民大学、中山大学、西北工业大学等著名高校EMBA、MBA、总裁班特聘讲师。历任江苏油田江都油脂油品厂财务主管、江苏油田化工公司副总经理、扬州大公会计师事务所首席注册会计师、中美合资上海美通生物科技有限公司首席财务官(CFO)兼泰州美通药业有限公司财务总监。精通财务管理咨询及纳税筹划、资本运作、企业内部控制制度设计、项目可行性分析及项目融资、人力资源管理与开发技术等,先后为全国数十家企业提供深度咨询服务,为数百家企业提供企业内训服务,此外成功举办过数百次大型公开课。主讲的《纳税风险规避与防范》、《纳税筹划技巧与实战》、《新企业所得税法解读和应对策略及实施后的合理避税技巧与涉税风险防范》、《房地产企业土地增值税清算实务与纳税筹划技巧》、《中高收入者个人所得税纳税筹划》、《非财务经理的财务管理》、《应收账款回收与客户信用管理》、《内部控制与风险管理》、《新会计准则应用精要》、《全面预算管理—管理企业的财务利器》、《成本致胜实战—构建企业成本竞争优势》、《年终财务决算实务与纳税筹划》、《内部审计与内部控制及财务风险防范》等课程深受业内人士好评。

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授课风格:旁征博引,诙谐幽默,深入浅出。实战、实用、实效。
培训讲师:
章老师
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2018-08-20
培训语言:
中文
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